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美国证券交易委员会审查员正在审查中

美国证券交易委员会审查员正在审查中

众议院小组周二将听取有关共同基金行业内普遍存在的交易滥用行为以及从普通投资者那里吸取资金的经纪人以及联邦监管机构如何回应的证词。

美国证券交易委员会于9月初开始进行共同基金调查,已有数十家公司被传唤,其中包括富达投资,Janus Capital Group,摩根士丹利和先锋集团。

包括Janus和美国银行在内的几家投资公司已承诺向因涉嫌不当交易而亏损的共同基金投资者提供赔偿。

周二,众议院金融服务小组正在举行听证会,该会议已经玷污了共同基金的声誉,传统上这种共同基金被视为一种安全,保守的投资。 大约9000万人拥有美国股票共同基金的资金; 所有美国家庭中有一半投资于他们。

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在周一的听证会上,参议员对联邦监管机构的回应表示严厉质疑。

R-Maine的参议员Susan Collins表示,她发现令人震惊的是,交易行为“继续让绝大多数共同基金投资者受益,使一部分人受益。”

“我质疑为什么证券交易委员会......未能发现这些做法,对它们施加适当的限制或惩罚那些似乎滥用投资者资金的人,”参议院政府事务委员会主席柯林斯说。小组委员会周一听证会。

D-Conn。参议员约瑟夫·利伯曼(Joseph Lieberman)写信给美国证券交易委员会主席威廉·唐纳森(William Donaldson)说,该机构“在解决这些问题方面已经太迟了”。 民主党总统候选人提名候选人利伯曼要求提供有关美国证券交易委员会的回应和计划的详细信息。

唐纳森在康涅狄格州向记者发表讲话说,美国证券交易委员会“试图尽最大努力增加新资源并正确确定其优先事项。我不认为在美国证券交易委员会上投篮是非常有建设性的。”

美国证券交易委员会官员周一在参议院听证会上表示,7万亿美元的共同基金行业的运营和管理方式需要进行根本性的变革。 他们说,除了严厉惩罚不法行为者之外,还有其他问题。

例如,美国证券交易委员会发现,该国四分之一的最大经纪公司帮助客户在下班后非法交易共同基金。 这一发现让R-Ill。的参议员彼得·菲茨杰拉德(Peter Fitzgerald)提出这样的问题:“我们正在谈论严重的,批发性的犯罪行为,而不是我们?”

菲茨杰拉德是政府事务财务管理,预算和国际安全小组委员会的主席,该小组委员会正在研究新兴的共同基金丑闻和监管机构的回应。

美国证券交易委员会执法主任斯蒂芬卡特勒在听证会上表示,他希望“强调我们会积极追捕那些违法的人,并因非法的晚交易,市场时机,自我交易或任何其他非法活动而伤害投资者揭露。”

该机构的调查是“继续在多个方面,”卡特勒说。 据“纽约时报”报道,卡特勒表示,到目前为止,至少有30%的公司在交易过程中隐瞒了关键客户的身份,或者有选择地提供了信息。

与此同时,美国证券交易委员会波士顿办事处负责人胡安·马塞利诺周一宣布他将离开“以尽量减少对员工的任何干扰。” 根据最近的新闻报道,一家大型共同基金公司普特南投资公司(Putnam Investments)的一名员工试图揭露该公司的滥用行为,并被美国证券交易委员会办公室的律师抨击,后来得到马萨诸塞州证券监管机构的更多接受听证会。

该公司的母公司周一宣布,普特南的首席执行官劳伦斯·J·拉塞尔(Lawrence J. Lasser)在提起针对该公司的民事欺诈指控后辞职,并且正在该国第五大共同基金公司任命一批新的高级官员。

Strong Mutual Funds董事长理查德•斯特朗(Richard Strong)因多次调查公司资金的个人交易而辞职。 但Strong仍然担任董事会成员以及Strong Mutual Funds投资顾问Strong Capital Management的董事长兼首席执行官。

美国证券交易委员会(SEC)批评美国证券交易委员会(SEC)后不到一年,该机​​构在安然等公司的会计丑闻遭到强烈抗议后被重组。